梅州水泥预制排水管 在9月22日证监会的例行发布会上，新闻发言人高莉表示，证监会对安徽新力金融股份有限公司（简称新力金融）信息披露违法违规案作出行政处罚，涉案单位新力金融被责令改正，给予警告，并处以60万元的顶格罚款；对11名相关责任人员给予警告，并分别处以3万元至30万元不等的罚款。

  新力金融的最新公告显示，涉案的11名高管、相关责任人员以及新力金融前身巢东股份相关责任人员已经悉数离职。

  图1：证监会行政处罚截图

  信披违法违规

  新力金融被顶格处罚60万元

  新力金融，原为安徽巢东水泥股份公司，公司主营业务包括水泥生产与销售及类金融服务业并行的双主业。2016年公司通过重大资产出售，将主营业务中的水泥业务置出，聚焦类金融服务业，实现转型升级与发展。公司主营业务变更为融资租赁、小贷、融资性担保等类金融服务业务。

  按照证监会发布会披露，新力金融2015年年报中存在虚增收入和利润；在2015年、2016年年报中，未按规定披露相关关联交易和其控股子公司涉及重大诉讼情况；2015年度重大资产报告书披露的相关内容不准确。新力金融的行为违反了《证券法》相关规定，安徽证监局决定责令新力金融改正，给予警告，并处以60万元罚款；对11名相关责任人员给予警告，并分别处以3万元至30万元不等的罚款。

  安徽证监局详细的处罚决定书则显示：

  一、责令新力金融改正，给予警告，并处以60万元罚款；

  二、对徐立新、荣学堂、桂晓斌、孟庆立、钟钢分别给予警告，并分别处以30万元罚款；

  三、对王彪、陈茂浏、王家斌、齐生立、段佑君、章厚平分别给予警告，并分别处以3万元罚款。

  按照新力金融最新公告，新力金融董事会在9月18日已经收到新力金融总经理荣学堂、财务总监桂晓斌、副总经理钟钢、孟庆立的书面辞职报告；而在更早时候，9月7日董事会已经收到董事长徐立新、独立董事王家斌、独立董事陈茂浏的书面辞职报告。而剩余的4人中，王彪是新力金融前身巢东股份的总经理，已经于2015年11月24日离职，今年2月董事会换届又卸任董事职位；齐生立、段佑君、章厚平三名监事也在今年监事会换届时离职。

  自此，涉案的11名高管、相关责任人员以及新力金融前身巢东股份相关责任人员已经悉数离职。对上市公司信息披露违法违规处以60万元的罚款，也是这一违法行为的顶格处罚。

  按照《中华人民共和国证券法》第63条规定：

  发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  第193条规定：

  发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

  上半年新增信披违法案件40起

  事实上，详细的处罚决定书已经在9月18日由安徽证监局予以公示，安徽证监局对新力金融涉嫌信息披露违法的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述申辩意见。

图2：安徽证监局行政处罚决定书截图